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上海期货交易所2021年第三期交易员、结算交割员考试
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基本信息：
姓名：
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公司名称（全称）：
公司名称（全称）：
身份证号码:
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诚信考试承诺：
本人自愿参加上海期货交易所交易员、结算交割员考试。我已阅读考场规则，现郑重承诺：
一、严格遵守上海期货交易所有关本次考试的各项规定。
二、坚决服从考场监考人员的管理，自觉遵守考试纪律。
三、本人报名时所提供的个人信息是真实、准确的，如因个人信息错误、失真造成不良后果，责任由本人承担。
【多选题】
同意
不同意
*
考试科目（可多选）
【多选题】
交易员
结算交割员
第一部分 基础知识（20分）
一、 单项选择题(每题0.5分，共10题)
*
1、目前，中国期货市场上最高行政法规是（ ）。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货交易暂行管理条例》
C、《期货交易所管理办法》
D、《期货公司管理办法》
*
2、期货合约是指由（ ）统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
*
3、在期货交易中，( )是由市场决定的因素。
A、最小变动价位
B、交易时间
C、交易价格
D、交易保证金
*
4、目前我国商品期货的交割方式以（ ）为主。
A、现金交割
B、实物交割
C、滚动交割
D、一次性交割
*
5、我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行( )。
A、实物交割
B、对冲平仓
C、协议平仓
D、票据交换
*
6、绝大部分期货交易都可以免除履约责任，这是因为期货交易具有( )的特点。
A、集中化交易
B、当日无负债结算制度
C、杠杆机制
D、双向交易和对冲机制
*
7、期货交易中套期保值者的目的是（ ）。
A、在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物
B、通过期货交易规避现货市场的价格风险
C、通过期货交易从价格波动中获得风险利润
D、利用不同交割月份期货合约的差价进行套利
*
8、以下不是期货交易所职能的是( )。
A、监管指定交割仓库
B、发布市场信息
C、制定期货交易价格
D、制定并实施业务规则
*
9、下列机构中，（ ）不属于会员制期货交易所的设置机构。
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、各业务管理部门
*
10、期货交易中的“杠杆机制”产生于( )制度。
A、无负债结算
B、强行平仓
C、涨跌平仓
D、保证金
二、多项选择题(每题1分，共10题，多选或少选均不得分)
*
11、关于期货和现货的描述，正确的有( )。
【多选题】
A、期货交易大多以对冲了结
B、期货交易的对象是标准化合约
C、现货交易大多以对冲了结
D、现货交易的对象是实物商品
*
12、商品期货主要分为( )
【多选题】
A、农产品期货
B、金属期货
C、能源期货
D、指数期货
*
13、下列关于期货交易双向交易和对冲机制的说法，正确的有 ( )。
【多选题】
A、既可以买入，也可以卖出作为交易的开端
B、合约到期不必进行实物交割
C、它使投资者获得了双倍的获利机会，既可以低买高卖，也可以高卖低买
D、通过吸引投资者的加入，提高期货市场的流动性
*
14、期货经纪公司为客户开设账户的基本程序包括( )。
【多选题】
A、风险揭示
B、签署合同
C、缴纳保证金
D、下单交易
*
15、期货经纪公司在期货市场中的作用主要体现在( )。
【多选题】
A、节约交易成本，提高交易效率
B、为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者交易风险
C、提高投资者交易的决策效率和决策的准确性
D、较为有效地控制投资者交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担
*
16、期货交易成本有( )。
【多选题】
A、仓储费
B、佣金
C、交易手续费
D、保证金利息
*
17、以下能对期货市场价格产生影响的是( )。
【多选题】
A、经济周期
B、天气情况
C、利率水平
D、投资者对市场的信心
*
18、客户可采取的风险防范措施有( )。
【多选题】
A、对期货经纪公司财务进行监控
B、慎重选择经纪公司
C、规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
D、制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度
*
19、目前国内期货交易所有（ ）。
【多选题】
A、深圳商品交易所
B、大连商品交易所
C、郑州商品交易所
D、上海期货交易所
*
20、下列( )属于期货合约的主要条款。
【多选题】
A、合约名称
B、交割地点
C、最低交易保证金
D、交易时间
三、判断题（每题0.5分，共10题）
*
21、目前，我国期货市场“五位一体”的监管模式是指由中国证监会、证监会派出机构、中国期货保证金监控中心、各期货交易所、中国期货业协会构成的监管体系。
对
错
*
22、根据《期货公司管理办法》，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，可以占用其他客户的保证金。
对
错
*
23、期货合约的附件与期货合约具有同等的法律效力。
对
错
*
24、期货合约是证监会统一制定的、规定在将来的某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
对
错
*
25、期货公司可以将自有资金与客户保证金合并管理。
对
错
*
26、期货公司会员可以允许客户透支交易。
对
错
*
27、保证金是客户履行合约的财力保证，无论是买方还是卖方，均需按我所要求缴纳保证金。
对
错
*
28、客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。
对
错
*
29、期货交易所为期货交易提供设施和服务，但自身不参与交易活动，不参与期货价格形成，也不拥有合约标的商品。
对
错
*
30、套利交易通过对冲，调节期货市场的供求变化，从而有助于合理价格水平的形成。
对
错
第二部分 交易员业务（40分）
一、 单项选择题（每题0.5分，共20题）
*
31、为化解市场风险，交易所根据有关规定实施减仓时， ( )进行减仓。
A、按先套期保值后投机的顺序
B、按先投机后套期保值的顺序
C、仅对套期保值
D、仅对投机
*
32、收盘价是指某一期货合约当日交易的( )
A、加权平均价
B、最后一笔成交价格
C、最后五分钟加权价格
D、算术平均价
*
33、对于当日有成交的期货合约，当天的结算价是指( )
A、加权平均价
B、最后一笔成交价格
C、最后五分钟加权价格
D、算术平均价
*
34、交易所计算机自动撮合系统将买卖申报指令以( )原则进行排序。
A、价格优先、时间优先
B、数量优先、时间优先
C、价格优先、数量取整
D、价格优先、会员优先
*
35、CU1403表达的含义是( )
A、到期日为2014年3月15日的铜期货合约
B、上市日为2014年3月15日的铜期货合约
C、到期日为2014年3月1日的铜期货合约
D、上市日为2014年3月1日的铜期货合约
*
36、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为45500元/吨，买入价格为45510元/吨，前一成交价为45490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。
A、45505
B、45490
C、45500
D、45510
*
37、当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的( )时，应该执行大户报告制度。
A、 60％
B、70％
C、80％
D、 90％
*
38、( )可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。
A、期货交易所
B、会员
C、期货经纪公司
D、中国证监会
*
39、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照( )元/吨价格将该合约卖出。(铝的涨跌停幅度为3%)
A、16500
B、15450
C、 15750
D、15650
*
40、6月5日，某客户在上海期货交易所开仓卖出铜期货合约1手，成交价为50000元/吨，当日结算价格为51550元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为( )。
A、25770元
B、25775元
C、2577.5元
D、12887.5元
*
41、开盘价是指某一期货合约开市前( )内经集合竞价产生的成交价格。
A、5分钟
B、1分钟
C、3分钟
D、10分钟
*
42、涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间( ) 之差。
A、收盘价与上一交易日结算价
B、结算价与上一交易日收盘价
C、结算价与上一交易日结算价
D、最新价与上一交易日结算价
*
43、假设A客户在B会员处的盘中持仓如下,按照单向大边原则，交易所向B会员收取的保证金为( )
A、180880
B、181100
C、18180
D、180000
*
44、新上市合约的挂牌基准价由( )确定。
A、交易所
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、会员竞价
*
45、在交易时间内与交易活动同步发布的交易行情信息称为( )。
A、同步行情
B、同时行情
C、 即时行情
D、当日行情
*
46、交易指令每次最小下单量为( )手。
A、5
B、2
C、1
D、3
*
47、新上市合约挂盘当日涨跌停板为正常涨跌停板的( )倍。
A、三
B、一
C、四
D、二
*
48、螺纹钢和线材期货合约的投机持仓在交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，应当调整为( )手的整倍数。
A、3
B、5
C、30
D、10
*
49、期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。
A、期货交易所
B、客户
C、期货公司
D、中国证监会
*
50、期货公司营业部在期货公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由( )承担。
A、期货公司
B、期货公司高管
C、期货公司营业部
D、期货公司营业部高管
二、 多项选择题（每题1分，共20题，多选或少选均不得分）
*
51、在某一期货合约的交易过程中，当出现下列( )情况时，交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度。
【多选题】
A、期货合约价格出现同方向连续涨跌停板
B、遇国家法定长假
C、交易所认为市场风险明显变化
D、交易所认为必要的其他情况
*
52、当会员、客户出现下列( )情况时，交易所对其实行强行平仓。
【多选题】
A、会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足。
B、持仓量超出其限仓规定。
C、相关品种持仓没有在规定时间内按要求调整为相应整倍数。
D、因违规受到交易所强行平仓处罚。
*
53、出市代表不得有下列( )行为。
【多选题】
A、携带器械、食品进入交易大厅。
B、破坏交易设施。
C、未经许可在交易大厅拍照、录像。
D、伪造、转借出市代表证。
*
54、当出现( )情况时，交易所可以发出风险警示公告。
【多选题】
A、期货价格出现波动。
B、期货价格和现货价格出现较大差距。
C、国内期货价格和国际市场价格出现较大差距。
D、期货价格出现异常。
*
55、交易席位分为( )。
【多选题】
A、场内交易席位
B、场外交易席位
C、单机交易席位
D、远程交易席位
*
56、上期所现有的交易指令包括( )。
【多选题】
A、FOK指令
B、限价指令
C、FAK指令
D、取消指令
*
57、会员或客户申请一般月份套期保值交易，应提交的证明材料包括( )。
【多选题】
A、上一年度现货经营业绩
B、当年或下一年度现货经营计划
C、对应的购销合同
D、企业营业执照副本复印件
*
58、期货公司会员违反规定的行为是( )。
【多选题】
A、向客户作获利保证
B、出市代表接受本单位以外的委托指令进行交易
C、场外交易、私下对冲
D、允许客户在保证金不足时开仓交易
*
59、可以出入交易大厅的人员为( )。
【多选题】
A、经交易所登记批准的出市代表
B、交易所场务管理人员
C、交易所特许人员
D、交易所正式员工
*
60、交易所期货交易信息是指( )。
【多选题】
A、上市品种交易行情
B、交易数据统计资料
C、交易所发布的公告
D、证监会指定披露信息
*
61、出市代表应当具备( )条件：
【多选题】
A、年满十八周岁，具有完全民事行为能力
B、没有刑事处罚记录
C、经交易所专业培训并取得合格证书
D、品行端正，有良好的职业道德
*
62、期货公司会员接受客户委托从事商品期货交易的，事先应对客户进行核查确认的有( )。
【多选题】
A、客户身份
B、交易资格
C、财务状况
D、客户资信
*
63、下列陈述中( )是错误的。
【多选题】
A、交易所实行限仓制度
B、套保头寸一般不限仓
C、调整零星头寸时，可将套保头寸与投机头寸合并计算
D、平当日新开仓位适用平仓优先的原则
*
64、会员或客户违反交易所持仓管理规定的，给予的处罚有( )。
【多选题】
A、强行平仓
B、警告
C、通报批评
D、暂停全部期货业务
*
65、保证金常规调整的三个因素是( )
【多选题】
A、时间因素
B、市场规模因素
C、政策因素
D、价格波动因素
*
66、在某一期货合约交易过程中，当出现下列( )情况时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。
【多选题】
A、持仓量达到一定水平
B、临近交割期
C、遇国家法定长假
D、连续出现涨跌停板
*
67、目前为止，上期所开展了( )品种的连续交易。
【多选题】
A、黄金
B、铝
C、铜
D、白银
*
68、会员或客户在交易时需向交易所进行报备的行为是( )
【多选题】
A、大额报撤单
B、自我成交
C、程序化交易
D、实际控制关系帐户
*
69、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施，并应当立即报告证监会。
【多选题】
A、提高保证金
B、调整涨跌停板幅度
C、限制会员或者客户的最大持仓量
D、暂时停止交易
*
70、期货交易所应当以适当方式发布下列( )信息。
【多选题】
A、即时行情
B、持仓量、成交量排名情况
C、期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
三、判断是非题（每题0.5分，共20题）
*
71、交易保证金是已被合约占用的保证金。
对
错
*
72、出市代表不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询意见，不得为自己进行期货交易。
对
错
*
73、期货合约的交易价格是指该期货合约的交割标准品在基准交割仓库交货的含增值税价格。
对
错
*
74、套期保值交易实行审批制。
对
错
*
75、同一客户在不同期货公司会员处可以开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。 ( )
对
错
*
76、黄金期货合约进入交割月后自然人客户可以新开仓。
对
错
*
77、期转现的交易保证金按申请日的交割月份期货合约结算价计算。
对
错
*
78、期货公司会员向客户收取的保证金属于客户所有。
对
错
*
79、期货公司会员向客户收取的交易保证金可以低于交易所向会员收取的交易保证金。
对
错
*
80、出市代表在交易大厅与交易有关的行为由其本人负责。
对
错
*
81、每个交易席位限1名出市代表进场。
对
错
*
82、某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最高价位申请买入的下单数量称为申买量。
对
错
*
83、某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最低价位申请卖出的下单数量称为申卖量。
对
错
*
84、成交量是指某一期货合约在当日交易期间所有成交合约的单边数量。
对
错
*
85、交易指令的报价只能在价格波动限制之内。
对
错
*
86、集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。
对
错
*
87、等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按多的一方的申报量成交。
对
错
*
88、开盘集合竞价中的未成交申报单自动被系统删除，不再参与开市后竞价交易。
对
错
*
89、一个客户可以在不同的期货公司会员开户，因此客户号也是不同的。
对
错
*
90、套期保值交易的持仓不受投机头寸持仓限量的限制。
对
错
第三部分 结算交割员业务（40分）
一、 单项选择题(每题0.5分，共20题)
*
91、交割期是指该合约最后交易日后的连续( )个工作日。
A、3
B、4
C、5
D、6
*
92、黄金、天然橡胶期货合约的交割结算价为( )
A、最后交易日的结算价
B、最后3个交易日按照成交量的加权平均价
C、最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价
D、最后10个交易日按照时间的加权平均价
*
93、标准仓单充抵保证金的金额不高于标准仓单市值的( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、85%
*
94、期货交易结算，由( )统一进行。
A、中央登记结算中心
B、中国证监会
C、期货公司
D、期货交易所
*
95、自营会员结算准备金的最低余额标准为( )。
A、150
B、250
C、 50万元
D、200万元
*
96、经纪会员结算准备金的最低余额标准为( )。
A、150
B、250
C、 50万元
D、200万元
*
97、以下( )品种合约交割时支持通存通兑。
A、铜
B、铝
C、螺纹钢
D、黄金
*
98、会员可以用价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券作为( )使用。
A、亏损
B、手续费
C、税金
D、保证金
*
99、每日交易结束后，交易所按当日( )结算所有合约的盈亏及其他相关费用。
A、收盘价
B、结算价
C、中间价
D、最高价
*
100、期货交易因实物交割发生纠纷的，合同履行地为( )。
A、期货公司总部所在地
B、受理案件法院所在地
C、期货交易所住所地
D、交割仓库所在地
*
101、白银期货标准合约的交割单位为每一仓单( )千克。
A、5
B、10
C、15
D、30
*
102、会员可以将有价证券充抵保证金，但亏损、费用、税金等款项均应当以( )结清。
A、货币资金
B、股票
C、支票
D、承兑汇票
*
103、当会员使用有价证券充抵保证金时，其最大配比金额为会员在交易所专用结算帐户中的实有货币资金的( )倍。
A、5
B、10
C、3
D、4
*
104、黄金标准合约的交割单位为每一仓单标准重量(纯重)( )克。
A、300
B、500
C、1000
D、3000
*
105、黄金标准合约的交割数量应当是( )克的整倍数。
A、300
B、500
C、1000
D、3000
*
106、在进行交割货款的结算时，交易所实行( )的原则。
A、先收后付
B、先付后收
C、一手交钱，一手交货
*
107、黄金、天然橡胶期货合约的交割结算价为( )
A、最后交易日的结算价
B、最后3个交易日按照成交量的加权平均价
C、最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价
D、最后10个交易日按照时间的加权平均价
*
108、除黄金、天然橡胶、燃料油以外，上期所其他期货品种的交割结算价为( )
A、最后交易日的结算价
B、最后3个交易日按照成交量的加权平均价
C、最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价
D、最后10个交易日按照时间的加权平均价
*
109、下列( )不属于上期所的实物交割方式。
A、一次性交割
B、滚动交割
C、期转现交割
*
110、铜、铝、铅、锌的最小交割单位为( )吨/张。
A、10
B、15
C、25
D、50
二、 多项选择题（每题1分，共20题，多选或少选均不得分）
*
111、会员在( )专用资金账户时，须凭交易所结算部签发的《专用通知书》到结算银行办理。
【多选题】
A、开立
B、更名
C、更换
D、注销
*
112、下列有关结算公式描述正确的是( )。
【多选题】
A、当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
B、持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
C、历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量
D、平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏
*
113、以下属于期转现交易流程的内容包括( )。
【多选题】
A、交易所通过配对方式确定期转现交易双方
B、交易双方商定平仓价和现货交收价格
C、 买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现
D、 交易所核准
*
114、交易所结算实行( )。
【多选题】
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、风险准备金制度
D、风险抵押金制度
*
115、交易所结算机构的主要职责包括( )。
【多选题】
A、控制结算风险
B、办理资金往来汇划业务
C、办理交割结算业务
D、管理保证金
*
116、结算交割员的业务职责主要有( )。
【多选题】
A、办理出入金业务
B、核对结算数据
C、办理实物交割手续
D、办理作为保证金使用的资产的交存与提取手续
*
117、交易所与会员之间期货业务资金的往来通过( )办理。
【多选题】
A、交易所专用资金帐户
B、交易所专用结算帐户
C、会员专用资金帐户
D、会员专用结算帐户
*
118、交易所保证金分为( )。
【多选题】
A、结算保证金
B、交割保证金
C、结算准备金
D、交易保证金
*
119、会员不能履行合约责任时，交易所采取的保障措施有( )。
【多选题】
A、动用会员的结算准备金
B、暂停开仓交易
C、强行平仓
D、变现有价证券
*
120、下列是上海期货交易所指定期货保证金存管银行的是( )。
【多选题】
A、工商银行
B、交通银行
C、建设银行
D、民生银行
E、农业银行
F、中国银行
*
121、交易所按( )的原则分配标准仓单。
【多选题】
A、时间优先
B、数量取整
C、就近配对
D、统筹安排
*
122、标准仓单的用途有( )。
【多选题】
A、期货交割
B、结算
C、作为保证金
D、在交易所外转让、质押
E、提货
*
123、仓单电子化的作用是( )
【多选题】
A、提高效率
B、降低费用
C、提高安全性
D、强化管理
*
124、会员或客户不得用纸质标准仓单进行以下业务( )。
【多选题】
A、仓库提货
B、期货合约到期的实物交割
C、经交易所结算的期转现
D、作为保证金使用
*
125、按照交割程序，第一交割日的内容是( )
【多选题】
A、交易所分配标准仓单
B、买方申报意向
C、买方交款、取单
D、卖方交标准仓单
*
126、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员( )及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。
【多选题】
A、交易保证金
B、结算准备金
C、手续费
D、交割货款
E、盈亏
*
127、期货公司会员结算部门负责( )间的结算工作。
【多选题】
A、会员与交易所
B、交易所与客户
C、会员与客户
D、客户与客户
*
128、存管银行在接受交易所对其期货保证金存管业务进行监督时应尽的义务有( )。
【多选题】
A、向交易所提供会员专用资金帐户的资金情况
B、协助交易所核查会员资金来源和去向
C、向交易所通报会员在资金结算方面的不良行为和风险
D、向交易所通报会员标准仓单的质押情况
*
129、指定交割仓库的日常业务分为以下三个阶段( )。
【多选题】
A、商品验收
B、商品入库
C、商品保管
D、商品出库
*
130、交割仓库不得有下列( )行为。
【多选题】
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
三、综合题（每题2分，共5题）
2008年10月24日，某期货公司买入50手al0910合约，结算价15500元/吨;卖出100手zn0811合约，结算价9800元/吨;当日结算后，结算准备金为230万元。
10月27日该会员入金50万元，买入开仓al0910合约20手，成交价15700元/吨，结算价15600元/吨；买入平仓zn0811合约10手，成交价9850元/吨，结算价9900元/吨；假设交易保证金均为5%。
铝：1手=5吨 锌：1手=5吨
*
131、10月24日，该会员的交易保证金为( )元。
A、438750
B、193750
C、24500
D、450000
*
132、10月27日，在al0910合约上的总盈亏是( )元。
A、-10000
B、25000
C、15000
D、30000
*
133、 10月27日，在zn0811合约上的总盈亏是( )元。
A、-2500
B、-47500
C、-45000
D、-30000
*
134、10月27日，该会员的交易保证金总共为( )元。
A、500000
B、495750
C、273000
D、222750
*
135、10月27日，该会员的结算准备金为( )元。
A、2710500
B、2710000
C、300000
D、500000
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