上海国际能源交易中心2021年第二期交易员、结算交割员考试
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共 30 题,答对24题为合格。考试时间为 45分钟。
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基本信息:
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诚信考试承诺:
本人自愿参加上海国际能源交易中心结算交割员考试。
我已阅读考场规则,现郑重承诺:
一、严格遵守上海国际能源交易中心有关本次考试的各项规定。
二、坚决服从考场监考人员的管理,自觉遵守考试纪律。
三、本人报名时所提供的个人信息是真实、准确的,如因个人信息错误、失真造成不良后果,责任由本人承担。
【多选题】
同意
不同意
一、 判断题
1、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的单边数量。
对
错
2、上期能源会员因违法、违规被能源中心采取通报批评、暂停期货业务等措施不满三个月的会员资格不得转让。
对
错
3、平仓是指交易者了结持仓的交易行为,了结的方式是针对持仓方向作相同的对冲买卖。
对
错
4、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。
对
错
5、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。
对
错
6、上期能源根据期货合约上市运行的不同阶段制定不同的交易保证金收取标准。
对
错
7、期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构在为客户开户前,应当向客户充分揭示期货交易风险,评估客户的风险承受能力,并根据交易者适当性制度审慎选择客户。
对
错
8、经上期能源批准,外汇资金、标准仓单、国债和其他价值稳定、流动性强的资产可以作为保证金。
对
错
9、上期能源对具有实际控制关系的持仓不合并计算。
对
错
10、交易期间上期能源不办理浮动盈亏及相关资金的出金划转。
对
错
二、单项选择题
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1、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。
A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
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2、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( ) 原则。
A、套期保值
B、期货投机
C、差价交易
D、套利交易
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3、关于限仓制度说法不正确的是( )。
A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B、是对交易者持仓数量加以限制的制度
C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
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4、投资者作为期货市场最终的利益承担者,以下( )不是可采取用来维持其自身投资权益的防范措施。
A、制定正确的投资战略,将风险降至可以承受的范围。
B、选择熟人推荐的期货公司或机构
C、规范自身行为,提高风险意识和心理承受力
D、充分了解和认识期货交易的基本特点
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5、涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间( )之差。
A、收盘价与上一交易日结算价
B、结算价与上一交易日收盘价
C、结算价与上一交易日结算价
D、最新价与上一交易日结算价
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6、下列哪些单位和个人可以从事期货交易?
A、国家机关和事业单位
B、未能提供开户证明材料的单位和个人
C、国有企业
D、中国期货业协会工作人员
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7、期货交易是在上期能源采用公开的( )或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约、期权合约为交易标的的交易活动。
A、集中交易方式
B、协议转让
C、大宗交易
D、招拍挂
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8、以下必须到上期能源指定存管银行开立专用期货结算账户的是( )
A、境外客户
B、境外中介机构
C、境外特殊参与者
D、所有境外参与者
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9、原油入库和出库时数量证书与标准仓单生成数量的差为( )。
A、溢短
B、磅差
C、理论差
D、实际差
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10、某投资者欲建立原油期货空头持仓,应该下达( )指令。
A、 买入开仓
B、买入平仓
C、卖出开仓
D、卖出平仓
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11、一家期货公司会员接受了一家境外特殊非经纪参与者委托结算,则该期货公司会员的结算准备金最低余额为:
A、人民币50万元
B、人民币200万元
C、人民币250万元
D、人民币400万元
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12、关于作为保证金使用的资产,以下描述错误的是:
A、以标准仓单作为保证金的,按最近交割月份期货合约的当日结算价作为其市值核定的基准价
B、标准仓单的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额
C、以美元作为保证金的,按中国外汇交易中心发布的当日人民币汇率中间价作为其市值核定的基准价
D、外汇资金的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额
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13、客户被采取限制出金的措施期间,可以进行以下哪项操作?
A、可以正常交易,只能入金,但不可出金。
B、可以正常交易,但不能出入金
C、不可正常交易,但可出入金
D、不可以正常交易,也不可出入金
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14、一组实际控制关系账户出现合并持仓超限行为,上期能源按照《风控细则》强行平仓的原则执行操作。如第二次达到上期能源处理标准的,上期能源还将于次日对该组实际控制关系账户采取( )的监督管理措施。
A、电话警示
B、通报批评
C、暂停开仓交易
D、公开谴责。
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15、到期交割时,卖方会员应在第( )个交割日办妥标准仓单提交,并在第( )个交割日办妥发票事宜。
A、2, 3
B、2, 5
C、1, 3
D、1, 5
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16、 在上期能源的期货交易进行结算时,上期能源对( )进行结算。
A、境外特殊参与者
B、境外中介机构
C、会员的客户
D、会员
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17、 交易者应当根据( )的要求,全面评估自身市场及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力,审慎决定是否参与期货交易。
A、交易者适当性制度
B、大户报告制度
C、风险控制制度
D、保证金制度
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18、上期能源原油期货合约的最后交割日为( )。
A.最后交易日后第三个交易日
B.最后交易日后第五个交易日
C.最后交易日后第七个交易日
D.最后交易日后第九个交易日
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19、期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A、期货公司
B、期货交易所
C、机构投资者
D、中国证监会
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20、按上期能源规定,实有货币资金是指( )
A、结算准备金
B、交易保证金
C、人民币资金
D、人民币资金和折成人民币的外汇资金的合计数
评价对象得分
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