防非能力测试题

1、甲公司向投资者徐某推销“荐股软件”，徐某防范风险正确的做法是?

A：徐某未作任何核实，直接向某公司付款购买“荐股软件”

B：徐某经试用“荐股软件”，发现甲公司推荐的股票均存在涨幅后，直接向甲公司付款购买

C：甲公司口头告知徐某，甲公司具备证券投资咨询业务资格后，徐某向甲公司购买“荐股软件”

D：徐某通过中国证监会网站及中国证券业协会网站查询，确认甲公司具备证券投资咨询业务资格后，向甲公司购买“荐股软件”

2、下面哪几项是非法证券活动？【多选题】

A：非法销售金融产品

B：非法发行股票

C：非法从事证券投资咨询业务

D：网上开户

3、按照相关法规的规定，下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）。

A：提示客户其投资建议仅供客户参考

B：向客户承诺收益

C：向客户承诺赔偿证券买卖的损失

D：代客户做出投资决策

4、宋某看到某电视播放的 “涨停最前线”节目，受邀嘉宾“阎某”在节目中大肆渲染荐股业绩，并称“要想免费获取涨停股票，赶快拨打节目下方的热线电话”。投资者收看此节目后错误的行为是（）。

A：不盲目轻信所谓的“专业人员”或“专家”，即使是真的“专业人员”或“专家”也不可能每天知道哪只股票会涨停

B：通过中国证券业协会网站查询嘉宾执业注册信息

C：向嘉宾所在机构核实其真实身份

D：拨打节目热线电话，接受嘉宾指导，如果发生损失会受到法律保护

5、投资者在办理证券委托理财业务时，以下做法错误的是（）。

A：详细了解客户资产管理业务法律法规和业务规则

B：依法选择有客户资产管理业务资格的证券公司等金融机构开展证券委托理财服务

C：通过证券公司在托管银行开立的托管账户或在证券公司开立的资金账户参与相应的证券委托理财业务

D：因贪图高额回报而与无法核实委托理财合法性的机构或个人签订 “委托理财协议”

6、投资者老张想通过网上开立证券账户，他在微博上认识了一位加“V”的某证券公司客户经理，该客户经理建议其通过名为“网上开户绿色通道”的第三方开户服务网站办理网上开户，并表示该服务网站开户审核更宽松，且收费更低。老张以下做法正确的是（）。

A: 接受客户经理的建议，直接在“网上开户绿色通道”办理网上开户

B: 拒绝客户经理的建议，在合法证券公司网站办理网上开户

C: 在客户经理的帮助下，在“网上开户绿色通道”办理网上开户

D: 接受客户经理的建议，利用他人的信息在“网上开户绿色通道”办理网上开户

7、投资者小李向某证券公司投资顾问王某进行业务咨询，王某的下列说法正确的是（）。

A: 王某声称自己公司提供的投资意见大部分都是来自于内幕消息

B: 王某提示投资者，投资有风险

C：如果小李愿意，王某的公司可以承担其一半的投资损失

D：王某将代理小李从事股票买卖，并承诺收益率

8、有一个自称是证券公司员工的人找上投资者老王，称可以给老王推荐了涨停股票，并说仅缴纳少量会员费即可获得多只涨停股票。老王正确的做法是（）。

A：立即与其签署协议，缴纳会员费

B：向其他朋友推荐该公司

C：暂时不缴纳会员费，观察一段时间，如果其推荐的股票确实涨停再签约

D：向中国证监会举报

9、为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。

A：证券登记结算公司

B：证券投资咨询公司

C：律师事务所

D：证券交易所

10、证券业从业人员的禁止行为是（）。【多选题】

A：不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

B：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C：可以与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D：可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托