2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷（一）

* 基本信息：

* 1、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

* 2、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。

* 3、按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）。

* 4、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。

* 5、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。

* 6、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

* 7、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

* 8、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

* 9、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。

* 10、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

* 11、公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（）。

* 12、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于( )万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

* 13、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。

* 14、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。

* 15、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

* 16、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

* 17、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

* 18、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

* 19、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

* 20、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

* 21、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

* 22、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

* 23、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。

* 24、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

* 25、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

* 26、证券投资咨询人员违反（）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

* 27、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

* 28、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

* 29、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。

* 30、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）。

* 31、集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。

* 32、证券投资顾问执业行为准则包括（）。

* 33、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

* 34、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。

* 35、下列说法中正确的是（）。

* 36、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

* 37、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。

* 38、下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（）。

* 39、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

* 40、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）。

* 41、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。

* 42、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

* 解析：发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

* 43、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（）。

* 44、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

* 45、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

* 46、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（） 进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

* 47、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

* 48、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

* 49、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。

* 50、私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

* 51、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（）。

* 52、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。

* 53、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

* 54、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。

* 55、按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。

* 56、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

* 57、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

* 58、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

* 59、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

* 60、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。

* 61、从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。

* 62、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

* 63、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

* 64、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。

* 65、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

* 66、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。

* 67、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

* 68、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（）。

* 69、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。

* 71、对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

* 72、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

* 73、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。

* 74、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

* 75、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上( )万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

* 76、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

* 77、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。

* 78、公司的高级管理人员，不包括（）。

* 79、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

* 80、我国的基金强制托管制度于（）年建立。

* 81、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

* 82、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

* 83、中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。

* 84、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

* 85、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。

* 86、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

* 87、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

* 88、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

* 89、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

* 90、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

* 91、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。

* 92、按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。

* 93、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

* 经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

* 95、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。

* 96、下列说法中正确的是（）。

* 97、对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（）。

* 98、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

* 99、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。

* 100、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。